Auditor ISO 37001/37301: Oficial de Compliance y antisoborno

Aprende a:

1. Identificar factores internos y externos que pueden influir en la capacidad de la organización para alcanzar los objetivos del sistema de gestión antisoborno y de compliance.

2. Reconocer cómo elementos como la cultura organizacional, la estructura, los recursos internos y el entorno externo (condiciones legales, económicas y socioculturales) afectan la gestión de riesgos de soborno y el cumplimiento normativo.

Aprende a definir el alcance del sistema de gestión antisoborno y de compliance basado en el contexto organizacional y los riesgos asociados

Aprende a:

1. Definir el alcance del sistema de gestión antisoborno y de compliance basado en el contexto organizacional y los riesgos asociados.

2. Asegurar que el sistema esté alineado con los objetivos estratégicos de la organización y que cubra todas las áreas relevantes de operación.

En esta sección los estudiantes aprenderán:

Numeral 4.4: Sistema de Gestión Antisoborno y de Compliance

• Desarrollo del Sistema: Cómo establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión antisoborno y de compliance.

• Estructura del Sistema: Aprenderán a diseñar un sistema que incluya políticas, objetivos y procesos necesarios para prevenir el soborno y asegurar el cumplimiento normativo.

• Numeral 4.5: Obligaciones de Compliance

  • Cumplimiento de Obligaciones: Entenderán cómo la organización debe identificar, evaluar y cumplir con todas las obligaciones legales, reglamentarias y contractuales relevantes.

  • Documentación y Comunicación: Aprenderán a documentar y comunicar claramente estas obligaciones a todas las partes relevantes dentro de la organización para asegurar el cumplimiento efectivo.

  Numeral 4.6: Evaluación de Riesgos de Soborno y Compliance

  • Identificación de Riesgos: Métodos para identificar riesgos de soborno y riesgos de incumplimiento normativo específicos de la organización.

  • Evaluación y Prioridad: Técnicas para evaluar la probabilidad e impacto de estos riesgos y priorizarlos para una gestión efectiva.

  • Desarrollo de Controles: Implementar controles y medidas para mitigar estos riesgos, asegurando la integridad y cumplimiento dentro de la organización.

  Numeral 5.1: Cultura de Compliance - Liderazgo y gobernanza antisoborno y compliance

  • Promoción de la Cultura de Compliance: Cómo promover una cultura de integridad, ética y cumplimiento dentro de la organización.

  • Compromiso del Personal: Estrategias para involucrar y comprometer a todo el personal en prácticas de compliance, desde la alta dirección hasta todos los niveles operativos.

  • Formación y Capacitación: La importancia de la formación continua y capacitación del personal para mantener y fortalecer la cultura de compliance.

  • Liderazgo y Compromiso (ISO 37001 Antisoborno): Alinear estrategia y política antisoborno, y asignar recursos necesarios.

  • Numeral 5.1 Gobernanza de Compliance: Mantener independencia y asegurar comunicación con el órgano de gobierno.

En esta sección los estudiantes aprenderán:

          5.2 Política de Compliance

• Desarrollar y comunicar políticas efectivas de compliance.

         6.2 Objetivos Integrales y Planificación para Alcanzarlos

• Establecer objetivos SMART y planificar acciones para lograrlos.

  
  

  5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades

• Asignar y entender roles y responsabilidades claras en compliance y antisoborno.

En este numeral, los estudiantes descubrirán cómo anticiparse a los riesgos y aprovechar las oportunidades que pueden influir en el Sistema de Gestión Integral (SGI). Aprenderán a identificar riesgos y oportunidades críticos con base en la norma ISO 31000, evaluarlos de manera efectiva, incluyendo los riesgos residuales y planificar acciones estratégicas para gestionarlos. Además, explorarán cómo integrar estas acciones dentro del SGI y establecer mecanismos para su seguimiento continuo. Este conocimiento les permitirá asegurar que el SGI sea resiliente y capaz de adaptarse a cambios y amenazas, creando una base sólida para una gestión proactiva y exitosa.

Lo que Aprenderás:

• Fundamentos de LAFT y marco legal.

• Elementos y procedimientos clave del SAGRILAFT.

• Funciones del Oficial de Cumplimiento y la Junta Directiva.

• Identificación y manejo de señales de alerta.

• Ejecución de debida diligencia y debida diligencia intensificada.

• Aplicación de medidas preventivas en operaciones con efectivo, ventas masivas y activos virtuales.

Al finalizar, los estudiantes podrán gestionar eficazmente el riesgo de LAFT en sus organizaciones.

Aprende todo lo fundamental sobre los procesos de apoyo al SGI tal como Recursos, competencia, Talento humano

En este módulo abordaremos uno de los pilares estructurales del Sistema de Gestión Antisoborno: el soporte del sistema.

Analizaremos en profundidad el capítulo 7.3 sobre toma de conciencia, donde entenderán cómo asegurar que el personal no solo conozca la política antisoborno, sino que comprenda su responsabilidad individual, los beneficios del desempeño ético y las implicaciones reales del incumplimiento.

Posteriormente, estudiaremos el capítulo 7.4 sobre comunicación. Aquí aprenderán a estructurar formalmente la comunicación interna y externa del sistema: qué comunicar, cuándo hacerlo, a quién dirigirlo y por qué medio. Verán cómo un esquema claro de comunicación se convierte en un mecanismo preventivo y de control del riesgo.

Finalmente, desarrollaremos el capítulo 7.5 sobre control de la información documentada. Profundizaremos en los requisitos de creación, actualización, disponibilidad, protección, distribución, control de cambios, retención y eliminación de documentos, incluyendo el tratamiento de documentos externos. Este punto es crítico en auditorías, ya que garantiza trazabilidad y confiabilidad del sistema.

Al finalizar este módulo, estarán en capacidad de evaluar, diseñar o auditar los mecanismos de conciencia, comunicación y control documental de un Sistema de Gestión Antisoborno conforme a ISO 37001.

Lo que aprenderás:

• Control y Procedimientos Efectivos: Cómo establecer controles robustos para prevenir, detectar y gestionar los riesgos de soborno y no conformidad.

• Debida Diligencia: Profundizarás en la importancia de la debida diligencia para socios de negocio y transacciones, asegurando prácticas transparentes y éticas.

• Compromisos Antisoborno: Descubrirás cómo obtener y gestionar compromisos antisoborno de socios de negocios.

• Gestión de Regalos y Hospitalidad: Aprenderás a implementar procedimientos para gestionar regalos, hospitalidad y otros beneficios, minimizando los riesgos de soborno.

• Código y Línea Ética: Te enseñaremos a establecer un código de ética sólido y una línea ética efectiva, facilitando la comunicación de inquietudes y garantizando la confidencialidad y protección de los informantes.

• Reporte e Investigación: Conocerás los procesos para reportar e investigar incidentes de soborno y no conformidad, asegurando acciones correctivas y preventivas eficaces.

En el capítulo 9 de nuestro curso sobre las normas ISO 37001 y 37301, aprenderás cómo garantizar la eficacia y mejora continua de los sistemas de gestión antisoborno y de compliance.

Lo que aprenderás:

• Revisión por la Alta Dirección: Entenderás cómo la alta dirección supervisa y mejora continuamente el sistema de gestión.

• Evaluación de Indicadores: Descubrirás cómo desarrollar y utilizar indicadores clave para medir el desempeño de los sistemas de compliance y antisoborno.

• Informes y Documentación: Aprenderás la importancia de mantener registros precisos y cómo estos informes respaldan la toma de decisiones estratégicas.

Aprende los conceptos y principios claves de las auditorías internas.

Aprende a modelar un programa de auditoría de acuerdo a la norma

En este módulo profundizaremos en la realización de la auditoría, una de las partes más críticas y detalladas del proceso. Desglosaremos el proceso en pasos manejables, empezando por las generalidades y luego pasando a cada fase en detalle: el inicio de la auditoría, la preparación de las actividades de auditoría, la realización de las actividades de auditoría, la preparación y distribución del informe de auditoría, la finalización de la auditoría y, finalmente, la realización de las actividades de seguimiento de una auditoría. Este módulo está diseñado para equiparte con los conocimientos y habilidades necesarios para realizar una auditoría de manera eficaz y eficiente, siguiendo la norma ISO 19011:2018

Este módulo se centra en el desarrollo y la mejora de la competencia del auditor. Analizaremos las generalidades de la competencia del auditor, determinaremos los criterios de competencia necesarios y cómo evaluarlos de forma efectiva. Exploraremos las formas de seleccionar el método de evaluación más adecuado y cómo llevar a cabo la evaluación en sí. Este módulo también proporcionará orientación sobre cómo mantener y mejorar la competencia del auditor, incluyendo el desarrollo profesional continuo y la participación regular en auditorías. Este módulo está diseñado para garantizar que te conviertas en un auditor competente y efectivo, de acuerdo con la norma ISO 19011:2018

Aprende a redactar una acción correctiva como todo un profesional

En este módulo profundizarás en los elementos esenciales introducidos por la versión 2025 de la norma ISO 37001, los cuales fortalecen la capacidad de una organización para prevenir, detectar y gestionar riesgos de soborno en contextos cada vez más complejos. A través de análisis de casos, criterios de auditoría y aplicación práctica, desarrollarás competencias clave para interpretar los nuevos requisitos desde una perspectiva estratégica, ética y alineada con los principios de gobernanza organizacional.