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企業リスクとは何か？What is Enterprise Risk?
Rating: 3.3 out of 5(4 ratings)
28 students

企業リスクとは何か？What is Enterprise Risk?

実践的コンプライアンス 司法省基準、内部告発者、グローバルリスク/Practical Compliance: DOJ Standards, Whistleblowers, and Global Risks
Created byAsuku Neko
Last updated 5/2025
English

What you'll learn

  • コンプライアンス・プログラムを理解することができる Learners are able to acknowledge the importance of understanding the DOJ Compliance Program Guidance for multinational companies.
  • 司法省のガイドラインに準拠していない最近の事例を学ぶことができる Learners see recent cases of non-compliance with DOJ guidelines.
  • 効果的な内部通報制度を学ぶことができる Learners are able to learn an effective whistleblower system.
  • 弁護士と依頼人の秘匿特権という米国の法的概念について学ぶことができる。Learners are able to learn about the U.S. legal concept of attorney-client privilege.

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Course content

14 sections • 55 lectures • 4h 31m total length

  • イントロダクション / Introduction3:03

    第1章：イントロダクション

    Chapter 1: Introduction

    • コンプライアンスの定義と企業における重要性
      Definition of compliance and its importance in corporate management

    • グローバル化とコンプライアンス体制の変化
      Globalization and changes in corporate compliance structures

  • US DOJとは何か / What is the US DOJ?2:57

    第2章：US DOJとは何か

    Chapter 2: What is the US DOJ?

    • US DOJの役割と権限
      The role and authority of the US Department of Justice

    • 国際企業に対する影響力（例：FCPA）
      Influence on multinational corporations (e.g., the FCPA)

    • ガイドラインと評価基準（Evaluation of Corporate Compliance Programs）
      Guidelines and evaluation criteria (Evaluation of Corporate Compliance Programs)

  • コンプライアンス対応 / Compliance Measures3:17

    第3章：US DOJが企業に求めるコンプライアンス対応

    Chapter 3: Compliance Measures Required by the US DOJ

    • 実効性のある内部統制と第三者管理
      Effective internal controls and third-party management

    • 内部通報制度・調査対応の整備
      Establishment of whistleblower systems and investigation mechanisms

    • 経営陣の関与と文化形成の重要性
      The importance of leadership involvement and fostering a compliance culture

  • 主要なコンプライアンス・リスクと事例 / Key Compliance Risks and Case Studies2:09

    第4章：主要なコンプライアンス・リスクと事例

    Chapter 4: Key Compliance Risks and Case Studies

    • 贈収賄・腐敗防止（FCPA事例）
      Anti-bribery and anti-corruption (FCPA cases)

    • カルテル・独禁法違反
      Cartels and antitrust violations

    • 輸出入規制・制裁違反
      Export/import regulations and sanctions violations

    • 人権・労務問題
      Human rights and labor issues

  • 実効性のあるコンプライアンスプログラムの構築 / Building an Effective Compliance Program2:08

    第5章：実効性のあるコンプライアンスプログラムの構築

    Chapter 5: Building an Effective Compliance Program

    • リスク評価（リスクアセスメント）
      Risk assessment

    • 教育・研修の定着
      Embedding education and training

    • 継続的改善とモニタリング体制
      Continuous improvement and monitoring systems

  • ケーススタディと実践演習 / Case Studies and Practical Exercises2:01

    第6章：ケーススタディと実践演習

    Chapter 6: Case Studies and Practical Exercises

    • 事例分析ワークショップ
      Case analysis workshop

    • 違反の兆候を見抜く演習
      Exercises to detect signs of non-compliance

    • 対応判断のトレーニング
      Decision-making training for appropriate responses

  • 事例分析ワークショップ / Case Study Workshop2:32
  • 違反の兆候を見抜く演習 / Exercise for Detecting Signs of Violations4:05

    Develop the ability to detect signs of violations in daily work by analyzing real materials, identifying risks like fictitious orders and improper accounting, and reporting promptly to compliance.

  • 対応判断のトレーニング / Response Judgment Training1:45

Requirements

  • 多国籍ビジネス環境における法務およびコンプライアンスに関心のある学習者 Learners who have an interest in legal and compliance matters in a multinational business environment.

Description

このコースでは、多国籍企業が米国司法省のコンプライアンス・プログラム指針を理解・遵守する重要性を学びます。この指針は、企業が効果的なコンプライアンス体制を構築する際の基準であり、リスクの予防・検出・対応を可能にするものです。特に米国市場で活動する企業にとっては、法的責任の回避や企業価値の保護に直結する重要なツールです。コースでは、米国司法省による実際の執行事例を通じて、違反リスクの現実性と対応の重要性を実感します。加えて、内部通報制度（ホットライン）とコンプライアンス違反の関連性を考察し、その有効性と限界を理解します。また、米国の「弁護士・依頼人間の秘匿特権」についても学びます。これは、企業が弁護士と交わす相談内容を守る法的特権であり、米国では強く認められていますが、他国では十分に保護されないこともあります。そのため、情報共有の際には各国の法制度への配慮が必要です。最後に、本コースでは形式的なコンプライアンスではなく、実効性のあるリスクベースのコンプライアンスの在り方を探求します。実際の事例を通じて、コンプライアンスと企業リスク・価値の関係性について深く考えることを目指します。

Outline

This course focuses on the importance of understanding and complying with the U.S. Department of Justice’s Compliance Program Guidance for multinational corporations. The guidance provides a benchmark for building effective compliance systems that enable companies to prevent, detect, and respond to risks. For those operating in the U.S. market, adhering to these standards is vital to avoid legal liability and protect corporate value. Through the study of real enforcement cases by the U.S. Department of Justice, participants gain insights into the reality of compliance violations and the importance of timely responses. The course also examines the relationship between whistleblower systems and compliance issues, recognizing their value in early detection while also acknowledging their limitations. Additionally, it introduces the U.S. legal concept of Attorney-Client Privilege, which ensures confidentiality in legal consultations. While this privilege is strongly protected in the U.S., it may not be recognized in other jurisdictions, requiring careful legal coordination when sharing sensitive information. The course emphasizes the importance of understanding and adapting to legal differences across countries to maintain global compliance. Ultimately, the course seeks to go beyond formal compliance practices, aiming instead to develop a practical and risk-based approach that directly connects compliance to business risk and corporate value through real-world examples.

Who this course is for:

  • 法務・コンプライアンス部門に配属された方 Persons who are assigned to the legal and compliance department.
  • 米国司法省（DOJ）のコンプライアンス・プログラム・ガイダンスに関心のある方 People who have an interest in the U.S. Department of Justice (DOJ) Compliance Program Guidance.
  • 内部通報制度の運用を担当する方 People who are in charge of the operation of the whistleblower system.

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